T/ZCL 017.4-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制.pdf
文档页数：18文档大小：20.79MB文档格式：pdfICS03.100 CCS A 12 团 体 标 准 T/ZCL017.4-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制 Guidelines for investment management of charitable organization Part 4:Investment riskcontrol （发布稿） 2024-04-11发布 2024-04-11实施 中国慈善联合会 发布
声明 中国慈善联合会（ZCL）是组织开展慈善领域标准化活动的全国性社会团体.
制定中国慈善联合会 标准（以下简称：中慈联标准），满足行业需求，增加标准的有效供给，是中国慈善联合会的工作内容 之一.
在全国范围内合法有效的组织和个人均可提出制，修订中慈联标准的建议并参与有关工作.
中慈联标准按照《中国慈善联合会团体标准管理办法》进行制定和管理.
中慈联标准草案经向社会公开征求意见，并得到参加审定会议三分之二以上的专家、成员的投票赞 同，方可作为中慈联标准子以发布.
本文件实施过程中，如发现需要修改或补充之处，请将意见和有关资料寄给中国慈善联合会，便于 修订时参考.
本文件为中国慈善联合会，除了用于国家法律或事先得到中国慈善联合会许可外，不 得以任何形式或任何手段复制、再版或使用本文件及其章节，包括电子版、影印件，或发布在互联 网及内部网络等.
T/ZCL 017. 4-2024 目次 前言.. III 1范围. 2规范性引用文件 3术语和定义 4架构职责 4.1最高决策机构职责 2 4.2秘书处职责.
2 4.3各部门的职责划分 5管理制度. 2 5.1制度的重要内容 5.2重大投资 5.3投资负面清单 5.4止损机制. 5.5集中度管理 5.6中止或退出机制 主要环节 6.1 风险识别 6.2 风险评估 6.3风险应对 6.4风险报告 风险分类及应对 7.1设定投资目标和计划过程中的风险控制 7.2投资中和投资后的风险控制 7.3信用风险 7.4市场风险 7.5合规风险 7.6操作风险 8违规责任追究 附录A（资料性）年度投资计划内容 附录B（资料性）投资管理人风险控制标准 附录C（资料性）投资产品风险控制. 8 参考文献. 10 表A.1投资目标计划表. 6 表A.2直接股权投资表. 表B.1管理人资信状况表.
表B.2投资历史记录表.
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