JR/T 0238.3-2021 金融从业规范 财富管理.pdf
文档页数：17文档大小：1.02MB文档格式：pdfICS03.060 CCS A 11 JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0238.3—2021 金融从业规范财富管理 Financial practice specification-Wealth management 2021-12-29发布 2021-12-29实施 中国人民银行发布 JR/T0238.3—2021 目 次 前言 II 引言 III 1范围.... 2规范性引用文件.. 1 3术语和定义.. 4总体原则. 4.1概述... 4.2客户分类 1 4.3职业级别. 2 4.4角色定位.2 5服务流程..... 2 5.1了解客户背景 2 5.2发掘客户需求. 2 5.3确定客户目标...... 2 5.4拟定方案.... 2 5.5选择方案. 2 5.6执行方案.. 2 5.7监督与再平衡方案......... 2 5.8维持客户关系.. 2 6职业能力.. 2 6.1基本能力，，，，.，，，，，.，，，.，.，，，，，，，，，.， 3 6.2专业能力....3 6.3专业知识.... 3 7职业道德与行为准则. 10 7.1概述.. ........10 7.2职业道德.... .....10 7.3行为准则... ...10 8职业能力水平评价. .....11 8.1概述..... ....11 8.2个人理财师. ..11 8.3理财规划师.... ..11 8.4私人银行家....... .11 8.5家族财富传承师..... ....12 8.6专业知识和能力的评定方式 ..12 参考文献 13 I JR/T0238.3—2021 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草. 请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的责任. 本文件由中国金融教育发展基金会提出. 本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口. 本文件起草单位：中国金融教育发展基金会、中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国 证券监督管理委员会、国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行、中国银行业协会、中国工 商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、中国人民保险集团股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司、华夏银行 股份有限公司、青岛银行股份有限公司、北京市隆安律师事务所、亚太菁英财富管理学院、银贝（北京） 国际管理咨询有限公司、湖南大学、西南财经大学金融学院、湖北经济学院金融学院. 本文件主要起草人：杨子强、万迎军、王微微、罗立群、陈敏宏、柏高原、毛元杰、苏培焱、张永 宏、屈刚、梅雨方、景文光、王羿凯、米振超、丁璐莎、王修华、蔡栋...
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