T/HFDA 1003-2022 金融参事职业能力评价规范.pdf
文档页数：19文档大小：419.33KB文档格式：pdfICS03.060 CCS A11 THEDA 团 体标准 T/HFDA1003-2022 金融参事职业能力评价规范 Evaluation Standards for Professional Abi l ity of Financial Counselors 2022-10-20发布 2022-10-20实施 海南省金融发展促进会发布 T/HFDA1003-2022 目 次 前言 III 引言 ......IV 1范围... ..1 2规范性引用文件 ..1 3术语和定义.. 1 3.1金融参事....... 1 3.2金融参事服务.... 1 4工作原则.. 1 4.1客观中立........ .1 4.2自主自愿.... 1 4.3问题导向... 1 5角色定位...... 2 5.1战略诊断者. 2 5.2投资、融资筹划建议者 2 5.3金融风险管理解决方案提供者， 2 5.4税收筹划建议者.. 2 5.5财务优化顾问方案提供者.... 2 5.6企业金融规划顾问..44 2 6服务对象. 2 7服务形式.... 2 8服务过程.. 2 8.1初步接洽..- 2 8.2制作初步方案. 2 8.3与企业客户签约.... 3 8.4多渠道收集企业信息. 3 8.5研究企业财务状况，把握企业发展战略， 3 8.6企业金融需求的识别和确认 3 8.7客户风险承受能力评估..... 4 8.8对接内部、外部资源.. 8.9针对性地开发、组合适合的金融产品 4 8.10金融参事服务的成本核算..... 5 8.11拟定金融参事服务方案，提请客户审核.. 6 8.12审核通过后，执行金融参事服务方案.. .........6 8.13执行结果与调整 6 8.14客户处理6 9职业道德. 7 9.1总则.. 7 9.2金融参事的职业道德 .........7 10职业能力. ...8 10.1基本能力 8 I ...
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